Служба внутреннего аудита, организационные вопросы Опции

[МакроКiт]

Постанова НБУ від 29 грудня 2014 р. № 867 Про затвердження Положення про організацію внутрішнього контролю в банках України
Банки вчать організовувати роботу )))
так... Внутрішній аудит і комлаєнс наче тихо розділили ))

[Balam]

Постанова НБУ від 29 грудня 2014 р. № 867 Про затвердження Положення про організацію внутрішнього контролю в банках України
Банки вчать організовувати роботу )))
так... Внутрішній аудит і комлаєнс наче тихо розділили ))

так он и был же разделен, не знаю где комплаенс и аудит было одно и тоже.

[МакроКiт]

ну мені відомі випадки коли це був один підрозділ ))
це так само як за організаційну структуру, вона наче у всіх повинна бути, але реально не всі її бачили ))

[Balam]

це так само як за організаційну структуру, вона наче у всіх повинна бути, але реально не всі її бачили ))

ага, тошо холопам сказали, что это зампред любите и жалуйте, а то что этого зампреда НБУ не согласует, так как до этого он токарем или водителем маршрутки работал никто не должен знать.

[sslav]

ну мені відомі випадки коли це був один підрозділ ))

Есть такой документ: Методичні рекомендації щодо вдосконалення корпоративного управління в банках України (пП НБУ №98 от 28.03.2007). Он все более приобретает форму требования, а не рекомендаций, и НБУ в актах пишет о несоответствии нормам и требует не "принимать во внимание" эти рекомендации, а неукоснительно их выполнять. Так вот, п.2.7 гл.2 р.VI:
Ефективність діяльності системи комплаєнс у банку має періодично перевірятися внутрішнім аудитом. Комплаєнс-ризик повинен включатися до методології внутрішнього аудиту щодо оцінки ризиків....

[Тоха]

валютный контроль уже регулярно получает такие настойчивые рекомендации с требованиями их неукоснительно соблюдать под страхом смертной казни...)