Списки РНБО, практическое применение Опции

[valuta]

Коллеги,поделитесь опытом. Был открыт счет укр.п/ю. Давно. После очередного мониторинга выяснилось ,что в учредителях есть физ.лицо -нерезидент (23%) , к которому применены санкции РНБО Санкции, наложенные на физлицо, следующие:
1) блокування активів - тимчасове обмеження права особи
користуватися та розпоряджатися належним їй майном
2) заборона участі у приватизації, оренді державного майна
резидентами іноземної держави та особами, які прямо чи
опосередковано контролюються резидентами іноземної держави або
діють в їх інтересах
3) відмова в наданні та скасування віз резидентам іноземних держав,
застосування інших заборон в’їзду на територію України

Как поступать? не обслуживать? обслужвиать и помещать в реестр Фин.мона? не платить за рубеж, а только получать? Как вы используете эти санкции?

[Romko]

Коллеги,поделитесь опытом. Был открыт счет укр.п/ю. Давно. После очередного мониторинга выяснилось ,что в учредителях есть физ.лицо -нерезидент (23%) , к которому применены санкции РНБО Санкции, наложенные на физлицо, следующие:
Как поступать? не обслуживать? обслужвиать и помещать в реестр Фин.мона? не платить за рубеж, а только получать? Как вы используете эти санкции?

Такі питання (як і виявлення та аналіз засновників клієнтів) належать виключно до компетенції відповідального працівника банку по фін.моніторингу (комплаєнсу) (а не валютного контролю). Вони повинні надавати іншим підрозділам банку розяснення щодо подальших дій у таких випадках (в першу чергу співробітникам фронт-офісу, які безпосередньо працюють з клієнтом).

З Положення НБУ №417 "123. Внутрішньобанківську систему запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму очолює відповідальний працівник банку – юридичної особи/філії іноземного банку."

[valuta]

Такі питання (як і виявлення та аналіз засновників клієнтів) належать виключно до компетенції відповідального працівника банку по фін.моніторингу (комплаєнсу) (а не валютного контролю). Вони повинні надавати іншим підрозділам банку розяснення щодо подальших дій у таких випадках (в першу чергу співробітникам фронт-офісу, які безпосередньо працюють з клієнтом).

З Положення НБУ №417 "123. Внутрішньобанківську систему запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму очолює відповідальний працівник банку – юридичної особи/філії іноземного банку."

неужели кому-то повезло с департаментом фин.мониторинга?((

[ОЛЕ]

неужели кому-то повезло с департаментом фин.мониторинга?((

Ну, вказівки , щодо того, що робити в Вашому випадку, крім фін.мону , ніхто не дасть (IMG:style_emoticons/default/sad.gif)

[valuta]

Ну, вказівки , щодо того, що робити в Вашому випадку, крім фін.мону , ніхто не дасть (IMG:style_emoticons/default/sad.gif)

о, вказивка есть)) поражает своей конкретикой и практичнойстью - мониторить операции клиента. Класс?

[ОЛЕ]

о, вказивка есть)) поражает своей конкретикой и практичнойстью - мониторить операции клиента. Класс?

Вказівка - письмова? Вимагайте конкретики з посиланням на норми законів.
Чи, як буває, "згідно чинного законодавства", а Ви вже самі будете вирішувати , що з цим робити?

[Romko]

Вказівка - письмова? Вимагайте конкретики з посиланням на норми законів.
Чи, як буває, "згідно чинного законодавства", а Ви вже самі будете вирішувати , що з цим робити?

Так. Перегляньте посадові інструкції, внутрішні положення, регламенти, накази, протоколи (де чітко визначено функції вашого фін.мону). І відповідно, офіційно звертайтеся з "численними запитами" (з конкретними запитаннями) до них як відповідального підрозділу для надання пояснень, які належать до їх компетенції.